青 岛 天气:多[次、]严 重、连续‘违’法 Morgan Gatsby Limited高【管】被DFSA接纳羁系<行>

  外「汇」天{眼APP}讯 : 迪【拜】金《融服》务治理局(DFSA)“克日”宣 布对Morgan Gatsby Limited (MGL)公司[的]首席执 行(官Ajay Arora)处以87500 美元[的]罚 款,克《制其》在迪拜国“际”金 融[中]心(DIFC)受 羁<系公司>里{任}职,而且〖不得在DIFC或〗从DIFC提供【任】何 形式[的]金 融服务。

  “由于Arora”多次严〖重违〗反【了DFSA的】相<关>律例,该羁‘系’机 构[已]对 他『接』纳【了】上述〖行〗动。‘特’别『是,Arora』在(未)经授【权的】情{况下执}行客《户》买卖,并对这 些[客户和DFSA举]行 误《导和》诱‘骗’行为。‘此外,DFSA发’现,Arora未 能[遵]守 诚“信”和〖公〗平买 卖等尺[度,]违反 了DFSA“对”拥有权<限的>小《我私家提》出的原【则。

  Arora自2013】年3〖月〗起‘一直’担<任Morgan Gatsby Limited (MGL)>的 高级执[行]官(SEO), 那(时DFSA)颁发了MGL的 执[照。Arora]的职责 是《卖力MGL金》融「服」务营业「的一样平常」治理、监<视>和控制。Arora“直”接(参)与了MGL的金{融}服【务】营业,并与客<户>举‘行’了「接触。

  尽管自2016」年{以}来,DFSA{和MGL的合}规<职>能部〖门〗曾多(次提醒Arora注)重违〖规〗行‘为,Arora’并“没有接纳”足够【的行动来】阻止<欠妥>行为或 改[善]公 司“的系统”和『控』制。

  部「门」违<规>与MGL《与》两名{客}户(的买)卖〖有〗关。Arora(代表MGL)在《客户》不知情或未(获授权的)情况下,代表‘这些’客户举<行买卖。Arora>另外「还曾就有关」买‘卖举’行《误导及》诱【骗】行『为,向客』户提‘供’虚伪或 误[导]性的 买「卖」资料,〖或向客〗户遮盖有【关】买「卖。」其中{一}笔<买>卖【是在客】户明《确》示意否决{的情况}下举行的。

  Arora【也未】能〖遵守DFSA关于〗保(密)观 察[的指令,并就]这方 面〖的失〗责<向DFSA提供>了误「导」性【和诱】骗『性』的信<息。

  此外,Arora另>有以下<违法>行为:

  •非【法】推广不受【羁系的】外‘国基金

  •2018’年5月,(未)能「遵」守DFSA对 商[业]和 房《地产买卖的》某<些>限制

  •未<能正确地>对【客】户举【行归类,】未“能对”客户“的资”金【来源和买】卖<理>由〖举〗行{需}要的〖观察;〗和

  •《未》能(确)保MGL的董事{会获}得准确{的}信《息。

  DFSA》思【量了Arora以】经【济】困难为 由要求[削减]罚款金额 的‘请’求,并赞‘成’基于这「些理」由〖削减〗对〖他征〗收(的)罚‘款。’在DFSA“观”察的‘早’期《阶》段,Arora“就赞成杀”青‘息’争,因【此,凭】据DFSA的『提』早“息争政策,”他有 资格[获得]罚 金部『门』削《减。若》是不是{由}于“经”济困难《和》提‘早’息争,DFSA『将对Arora』处《以18.75》万‘美元的’罚【款。

  DFSA首席】执(行)官Bryan Stirewalt(示)意:“《我们要》求‘获’得授{权}的<小>我<私>家,『尤其是首』席『执行官,』在《推行治》理、『监』视{和控制一}家获授《权》公司的〖职责时,遵〗守最<高>的【诚】信尺度。然则,『纵然』在‘多次’被<见>告MGL的{流}动‘存在合’规问 题[后,Arora]仍未到 达〖这〗些{尺度。DFSA将}对违「反」相关《执法的》小〖我私家〗接纳严{肃}行〖动,并将〗在“不”端〖行〗为掉【臂忠】告“继”续存‘在’的『情』况『下』接 纳更严肃的[羁]系 行『动。”


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